Curso Superior de Compliance en el Sector Asegurador

FECHAS Y HORARIO 1 abril 2019 - 6 mayo 2019
LUGAR
Madrid
PRECIO

Matrícula 1.500€ + IVA

Plazas limitadas por orden de inscripción

. Incluye suscripción del alumno a BDS (Boletín Diario de Seguros) durante 3 meses

Información General

 

 

Fecha y Horario: 1 de abril a 6 de mayo 2019

Lunes, de 9:00 a 14:00 y de 15:30 a 17:30 h (por necesidades de programación puede haber clase en día diferente de la semana)

Horas: 42 horas

Lugar de Impartición: INESE. Avda. General Perón 27, 28020 Madrid

  • Consulte precio para varias inscripciones
  • Bonificaciones FTFE (realizadas 8 días antes del inicio del curso): contacte con ALKU en el 91 456 68 43 o en la dirección de correo electrónico info@alku.es

Información del curso en Barcelona

Introducción

CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN SOLVENCIA II 

La implantación de Solvencia II en el sector asegurador pone de relieve el cumplimiento normativo como uno de los componentes clave del sistema de gobierno.

El actual entorno económico y de constantes cambios regulatorios, exigen dar mayor prioridad a esta función, configurándola como una garantía de que la gestión de la entidad se alinea con un adecuado sistema de gestión de riesgos y control interno. El cumplimiento normativo aporta asesoramiento, responsabilidad y cultura a la empresa. Impulsa el cumplimiento de los objetivos y de la estrategia empresarial y sin duda es un gran valor añadido a nuestras organizaciones.

Conozca los principios y componentes clave de esta función junto con los principales riesgos legales a los que se enfrenta su empresa.

 

 

Programa

  • Cumplimiento Normativo en Solvencia II.   El nuevo marco regulatorio de Solvencia II.
  • Compliance: la Norma ISO 19601. 
  • El compliance officer.
  • Requisitos de Solvencia II: Sistema de Gobierno.
  • La prevencia penal. 
  • Marco de control interno en Solvencia II. Referencia a COSO.
  • La protección de datos personales. 
  • Requisitos de Solvencia II: Función de cumplimiento.
  • La prevención del blanqueo de capitales. 
  • Modelos de compliance.
  • Cumplimiento Normativo en Solvencia II.

            El nuevo marco regulatorio de Solvencia II

            Introducción a la nueva normativa

            Solvencia II: Pilar I, Pilar II y Pilar III

  • Requisitos de Solvencia II: El sistema de gobierno en general

     
  • Marco de control interno en Solvencia II: referencias a COSO

          La Gestión de riesgos

          El control de riesgos

  • Requisitos de Solvencia II: Función de cumplimiento.

    Naturaleza, principios y alcance

    Políticas y Plan de cumplimiento

     
  • El compliance officer

     
  • Compliance: la Norma ISO 19601 

     
  • La prevención penal 

     
  • La protección de datos personales

     
  • Ciberrriesgos  

     
  • La prevención del blanqueo de capitales 

    Normativa reguladora. Sujetos obligados. El Sepblac

    Supervisión Sepblac y de los organismos supervisores sectoriales

    Obligaciones de prevención.

    Supervisión de su cumplimiento: Procedimiento de inspección

    Recomendaciones y/o requerimientos.

    Régimen sancionador: infracciones y sanciones

    Fichero de titularidades financieras


     
  • Modelos de Compliance 

 

Profesores

Sonia Lecina López

Inspectora de Seguros del Estado. Desde mayo de 2018 desarrolla sus funciones como inspectora Jefe de Unidad adscrita a labores de supervisión en el SEPBLAC. Ha sido Inspectora Jefe de Unidad del Departamento de Inspección, responsable del Departamento Legal y Societario y de Consultas y Reclamaciones de la DGSFP. Auditora inscrita en el ROAC. Licenciada en Derecho

Gonzalo Iturmendi

Abogado. Socio Director de G. ITURMENDI Y ASOCIADOS

José Luis Piñar Mañas

Abogado. Catedrático de Derecho Administrativo. Ex Director de la Agencia Española de Protección de Datos. Vocal Permanente y Presidente de la Sección de Derecho Público de la Comisión General de Codificación. Ha presidido la Ponencia encargada de la redacción de la Propuesta de Anteproyecto de nueva LOPD.

Elena Bascones de la Torre

Responsable de Control Interno y Cumplimiento de Seguros RGA Vicepresidente 2º de CUMPLEN (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo) Profesora del Master Compliance Officer de la Universidad Complutense de Madrid