Sanciones Internacionales: riesgo de negocio y riesgo reputacional

CursosDerecho de segurosSeguros personales

Fecha y Horario

WEBINAR

Día 19 y 20 de octubre 2020

Lunes y martes, de 15:30 a 18:00

Lugar de celebración

Curso online en formato webinar

Precios

Precio: 395€* + IVA

  • Consulte precio para varias inscripciones de una misma empresa
  • Descuentos no acumulables
  • Puede solicitar más información llamando a INESE. Tlf 913755826 o escribiendo a insuranceschool@inese.es
  • Curso bonificable por FUNDAE (gestión a realizar 8 días antes del inicio del curso)
    Para tramitar la bonificación, consulta con: Alku Gestion de Formación. Tlf.: 91.456.68.43
    info@alku.es

Información sobre el curso

Sanciones Internacionales: riesgo de negocio y riesgo reputacional

Sigue el cuso a través de WEBINAR
Podrás seguir las sesiones del profesor, escuchar al resto de participantes en el curso y hacer preguntas a través de tu ordenador. Inscríbete y marca la casilla para seguir este curso por webinar.

Las obligaciones y sanciones a entidades aseguradoras

Existe a menudo una confusión entre:

  • El cumplimiento con las obligaciones (recogidas en la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo) exigidas a las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y a los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con inversiones.
  • Y las obligaciones exigidas, por esta norma u otras, a cualquier tipo de entidad (re)aseguradora, distribuidor de (rea)seguros, agencia de suscripción o proveedor de servicios, en un campo más amplio como es el de las sanciones internacionales. Dichas sanciones puede se impuestas por  la ONU, la UE, España en nuestro caso y otros países (de especial importancia las sanciones de la OFAC americana) e incluso organizaciones (como el Banco Interamericano de Desarrollo).

Las listas de sanciones y las prohibiciones establecidas por la UE, así como las contramedidas financieras que, en su caso, apruebe en España el Consejo de Ministros, deben ser respetadas por todos los sujetos anteriores cuando sean de nacionalidad española o estén operando en España. Existe, por tanto, un riesgo sancionatorio relevante como es el de la sanción pecuniaria, un riesgo reputacional e incluso la pérdida de la licencia para operar.

Además de identificar claramente el riesgo, ¿cómo se analizan estas operaciones desde un punto de vista del cumplimiento?

Además, muchos de los sujetos anteriores tienen intereses en EE.UU. -o en otros países- (e.g. una subsidiaria, una oficina de representación, etc.). ¿Crees que su riesgo se circunscribe únicamente al territorio americano o a operaciones con los nacionales de EEUU? ¿Crees que no pueden ser sancionados, por ejemplo, con la prohibición de operar en EEUU, cuando una entidad del grupo, ni siquiera la subsidiaria, realiza un pago (una indemnización o prestación) o presta un servicio a una persona, física o jurídica, directa o indirectamente que se encuentra en listas de sanciones de la OFAC? ¿Sabes que la forma de calcular las relaciones de control indirectas en EEUU no es la misma que la utilizamos en Europa?

Programa del curso

  1. Sanciones internacionales VS blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
  2. Sujetos obligados en el sector asegurador.
  3. Listas de sanciones internacionales de aplicación en España.
  4. Otras listas de sanciones.
  5. ¿Por qué listas de sanciones y prohibiciones y medidas? Diferencias entre Europa y EEUU fundamentalmente.
  6. Obligaciones derivadas de la existencia de listas internacionales y de las prohibiciones y medidas fijadas en ellas.
  7. Ámbito subjetivo de las listas de la UE y de las de la OFAC.
  8. Principio de extraterritorialidad aplicable en EEUU y mecanismos de defensa de la UE.
  9. Análisis de las relaciones de control directas e indirectas en Europa y en EEUU. Ejemplos en seguros y reaseguros.
  10. Caso práctico.

Profesores

Juan Pedro Beneyto

Abogado. Socio Fundador JP Beneyto Abogados. Auditor de Cuentas. Inspector de Seguros del Estado y de Prevención de Blanqueo de Capitales en excedencia. Máster en Bolsa y Mercados Financieros. Máster en  Derecho de Seguros. Reconocido por BEST LAWYERS en su edición de 2020 en el área de práctica «Insurance Law».

* Los precios no incluyen IVA

Inscríbete

Datos de Inscripción

Datos de Facturación

Los datos facilitados serán objeto de tratamiento por parte de Wilmington INESE, S.L.U. con domicilio en Avenida del General Perón, 27-10ª plta., 28020 Madrid, con el objeto de poder gestionar el servicio que solicita. Basamos este tratamiento en la relación comercial establecida. Wilmington Inese tiene como misión facilitar información profesional y favorecer la comunicación entre empresas para lo que, de manera periódica, enviamos comunicados con contenidos que persiguen ayudar en el desarrollo de su negocio lo cual incluye información tanto de los productos y servicios del Grupo Wilmington como de terceras compañías que puedan ser de interés para el desempeño de su actividad profesional. Vd. podrá oponerse al envío de esta información en cualquier momento. En ningún caso cederemos sus datos a dichas terceras empresas. Usted puede ejercitar sus derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición así como los derechos de limitación y portabilidad haciendo uso de esta dirección electrónica protecciondedatos@inese.es.