Curso Superior de Compliance en el Sector Asegurador

Cursos

Fecha y Horario

Del 20 de abril al 25 de mayo 2020:
Todos los lunes

– 9:00 a 14:00
– 15:30 a 17:30
(por necesidades de programación puede haber clase en día diferente de la semana)

Lugar de celebración

Curso online a través de webinar

Precios

Cuota: 1500€*

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    info@alku.es

Información sobre el curso

Curso Superior de Compliance en el sector asegurador

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La importancia del Compliance en el Sector Asegurador

Todas las organizaciones se enfrentan a multitud de amenazas y desafíos que requieren un responsable de cumplimiento. Pocas funciones dentro de una empresa han sufrido un incremento tan exponencial de importancia y regulación en los últimos años como la función de cumplimiento.

Su implantación ha dejado de ser una opción en todo el sector financiero para convertirse en algo imperativo. La implantación de Solvencia II en el sector asegurador pone de relieve el cumplimiento normativo como uno de los componentes clave del sistema de gobierno.

Una herramienta de control del riesgo reputacional

Una incidencia reputacional penal, tributaria o administrativa en un sector tan regulado como el asegurador, puede tener consecuencias devastadoras. La mejor crisis es la que no se llega a producir.

El Compliance ayuda a prevenir, protocolizar y establece estándares para detectar el peligro y documentar el riesgo. Supone un arma de defensa frente a los tribunales y frente a la prensa. Evita que un incidente interno se convierta en accidente y una pérdida económica.

¿Por qué deberías hacer el Curso Superior de Compliance?

La demanda de profesionales de Compliance aumenta cada día. El puesto de Director de Cumplimiento Normativo cada vez gana más peso en las empresas debido a la creciente complejidad del entorno normativo. Según el Financial Times, la demanda de estos profesionales está superando a la oferta y las empresas tienen que competir por los mejores trabajadores. Esto ha llevado a grandes aumentos salariales para los Directores de Cumplimiento Normativo, con sueldos entre 55.000 y 90.000 euros anuales.

¿Qué aprenderás?

La implantación de Solvencia II en el sector asegurador pone de relieve el cumplimiento normativo como uno de los componentes clave del sistema de gobierno. El actual entorno económico y los constantes cambios regulatorios, exigen dar mayor prioridad a esta función.

El cumplimiento normativo aporta asesoramiento, responsabilidad y cultura a la empresa. Impulsa el cumplimiento de los objetivos y de la estrategia empresarial. Es un gran valor añadido para cualquier organización.

Desde INESE creemos que es importante que conozcas a fondo la función de cumplimiento. En este Curso Superior de Compliance en el Sector Asegurador aprenderás los principios y componentes clave de esta función junto con los riesgos legales a los que se enfrentan las aseguradoras.

Profesores

Elena Bascones
Profesor titular Derecho Civil en la Universidad Alcalá.
Raquel García
Abogado. Miembro fundador Checa Abogados.
Gonzalo Iturmendi
Abogado, Socio y Director de Bufete G. Iturmendi y Asociados, SLP, Secretario General de AGERS (Asociación Española de Gerencia de Riesgos y Seguros). Profesor de la Cátedra UNESCO de Ciencia Política y Administrativa Comparada, especializado en Derecho del Seguro y Responsabilidad Civil.
Sonia Lecina
Inspectora de Seguros del Estado. Desde mayo de 2018 desarrolla sus funciones como inspectora Jefe de Unidad adscrita a labores de supervisión en el SEPBLAC. Ha sido Inspectora Jefe de Unidad del Departamento de Inspección, responsable del Departamento Legal y Societario y de Consultas y Reclamaciones de la DGSFP.
Félix José Perez Campos
Inspector del Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales (SEPBLAC).
José Luis Piñar
Exdirector de la Agencia Española de Protección de Datos. Actual Counsel en CMS Albiñana & Suárez de Lezo para reforzar el área de TMC y protección de datos del bufete. Piñar es catedrático de Derecho Administrativo de las Universidades de Castilla-La Mancha (en excedencia) y CEU San Pablo de Madrid. También es vocal permanente y presidente de la sección de Derecho Público de la Comisión General de Codificación, miembro de honor de la Asociación Profesional Española de Privacidad (Apep)

Programa del curso

  1. Cumplimiento Normativo en Solvencia II. El nuevo marco regulatorio de Solvencia II
  2. Compliance: la Norma ISO 19601
  3. El compliance officer
  4. Requisitos de Solvencia II: Sistema de Gobierno
  5. La prevención penal
  6. Marco de control interno en Solvencia II. Referencia a COSO
  7. La protección de datos personales
  8. Requisitos de Solvencia II: función de cumplimiento
  9. La prevención del blanqueo de capitales
  10. Modelos de compliance
Mostrar programa completo
  1. Cumplimiento Normativo en Solvencia II. El nuevo marco regulatorio de Solvencia II
    • Introducción a la nueva normativa
    • Solvencia II: Pilar I, Pilar II y Pilar III
    • Requisitos de Solvencia II: El sistema de gobierno en general
  2. Compliance: la Norma ISO 19601
  3. El compliance officer
  4. Requisitos de Solvencia II: Sistema de Gobierno
  5. La prevención penal
  6. Marco de control interno en Solvencia II: referencias a COSO
    • La Gestión de riesgos
    • El control de riesgos
  7. La protección de datos personales
  8. • Requisitos de Solvencia II: Función de cumplimiento.
    • Naturaleza, principios y alcance
    • Políticas y Plan de cumplimiento
    • El compliance officer
    • Compliance: la Norma ISO 19601
    • La prevención penal
    • La protección de datos personales
    • Ciberrriesgos
  9. La prevención del blanqueo de capitales
    • Normativa reguladora. Sujetos obligados. El Sepblac
    • Supervisión Sepblac y de los organismos supervisores sectoriales
    • Obligaciones de prevención
    • Supervisión de su cumplimiento: Procedimiento de inspección
    • Recomendaciones y/o requerimientos
    • Régimen sancionador: infracciones y sanciones
    • Fichero de titularidades financieras
  10. Modelos de Compliance
* Los precios no incluyen IVA

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